Betrug und Wirtschaftskriminalität verursachen in der Finanzbranche erhebliche materielle wie auch Reputations-Schäden. Die Verhinderung und Bekämpfung derartiger Straftaten ist daher eine eminent wichtige Aufgabe. Nach § 25a Abs. 1 und § 25c Abs. 1 KWG sind Kreditinstitute verpflichtet, durch die Schaffung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sowie Kontrollen betrügerische Handlungen zu Lasten der Institute bereits im Vorfeld zu verhindern. Besonderes
Augenmerk gilt dabei den Anforderungen der BaFin an die Ausgestaltung der Gefährdungsanalyse.
Das Buch schafft zunächst einen Gesamtüberblick über die Thematik "Betrug/Fraud" und ihrer Bedeutung in der Finanzbranche. Leserinnen und Leser erhalten konkrete Umsetzungshinweise für die "Verhinderung
von betrügerischen Handlungen" und können so, zugeschnitten auf die spezifischen Bedürfnisse ihrer Institute, den Vorgaben des Gesetzes nachkommen, die richtigen Präventionsmaßnahmen festlegen und
Betrugsermittlungen erfolgreich unterstützen.

1. Allgemeiner Teil : Begriffsdefinition - Täterprofile - Fallbeispiele ( Tatprofile ) - Spezialmaterien ( Korruption - Finanzmarktkriminalität - Geldwäsche ) - Die Rolle von Wirtschaftsethik, Wertemanagement - Compliance
2. Besonderer Teil 1 : Prävention - Gefährdungsanalyse - Regelwerk - Prozesse, Kontrollen - Menschen als Präventionsziel - Reputationsrisiken
3. Besonderer Teil 2 : Ermittlungen - interne Ermittlungen - Die Ermittlungsbehörden - Aktuelle Problemfelder interner Ermittlungen ( Datenanalyse und Datenschutz - Befragung von Mitarbeitern - Schadenswidergutmachung - Strafverfolgung )

Dr. Dirk Scherp ist Rechtsanwalt in einer international tätigen Kanzlei. Er verfügt über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der Betrugsprävention und Geldwäschebekämpfung durch frühere Tätigkeiten in der Justiz
und seine Lehrtätigkeit an einer Verwaltungs-Fachhochschule sowie als Konzerngeldwäschebeauftragter einer deutschen Großbank.